建泓时代被中基协警告，曾卷入与公募基金经理配合做场外期权交易传闻
2023-08-25 23:01:00 来源：澎湃新闻
【资料图】
8月25日，中基协对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司（简称“建泓时代”）发布纪律处分决定书，经查，该公司存在未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实，中基协对其进行警告。
处分决定书显示，建泓时代在“建泓7号”跌破止损线时仅以要求产品基金经理告知的方式向投资者履行信息披露义务，但事实上该员工未及时告知投资者产品情况，存在未及时向投资者披露基金重大信息的情形。同时，建泓时代未建立向投资者履行信息披露义务的常规渠道，且未建立通过基金经理向投资者履行信息披露义务的控制机制，致使投资者知情权受到严重损害，前述情形反映出深圳建泓内控管理存在缺陷。
澎湃新闻记者此前曾报道，去年8月，因旗下基金卷入与公募基金经理配合做场外期权交易相关传闻，建泓时代名声大噪，当时该私募发布声明称，该产品尚未达到开通场外期权等衍生品交易的条件，且未开通场外期权等衍生品交易。（澎湃新闻记者 孙铭蔚）
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